第十六条 辅导机构认为公司已达到辅导计划目标，可向我局报送“辅导工作总结报告”（参照证监发〔2001〕125号文附件三编制），并可以正式文件形式提出辅导评估书面申请。
第十七条 辅导机构在提出评估申请时，应同时准备以下材料（或复印件），以配合现场辅导评估调查工作：
（一）公司设立及其历次股本演变的合法性、有效性说明；
（二）公司及其控股子公司、控股股东和实际控制人的组织结构图、产权关系图，控股股东和实际控制人主要资产、业务情况说明；
（三）公司董事、监事和高级管理人员在控股股东及其他单位的任职、兼职及领薪情况；
（四）公司业务、资产、人员、财务、机构的独立性、完整性及主业核心竞争力情况的说明；
（五）公司有关商标、专利、土地、房屋等的法律权属的证明；
（六）公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）进行证券法律法规培训、考试情况的说明；
（七）公司股东大会、董事会、监事会、经营层等组织机构的规范运行情况说明及相关会议材料；
（八）公司财务状况说明及举债、财产抵押或质押、对外担保、委托理财、重大诉讼等重大事项情况说明，并提供公司及其主要控股子公司贷款信息卡信息、重大合同；
（九）公司三年又一期的审计报告及相关财务会计资料；
（十）公司依照
企业会计准则建立健全财务会计制度及执行情况的说明；
（十一）公司决策制度和内控制度的建立及有效运作情况说明；注册会计师出具的内部控制鉴证报告；
（十二）公司关联方关系及关联交易情况说明；
（十三）公司与控股股东及其下属的其他单位是否存在同业竞争的说明；
（十四）公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员是否发生重大变化、实质控制人是否发生变更的说明；
（十五）公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东持股及变动情况说明；
（十六）公司有关募集资金投向的情况说明；
（十七）辅导机构辅导相关工作记录等。
