|
（30）
| 工作人员数量
| 10
| 专职工作人员5人以上 10分
| 查看劳动合同、工资领取、社保清单位情况
注：专职工作人员指除退休返聘和工作关系在其他单位的人员外，在本单位领取薪酬、缴纳社会保险的工作人员。
|
|
|
|
| 专职工作人员1人至4人 5分
|
| 无专职工作人员 0分
|
| 本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例
| 5
| 达到50%以上 5分
| 查看工作人员学历证书（职称证书）材料
|
|
|
|
| 达到20%以上 3分
|
| 达到10%以上 2分
|
| 不足10% 0分
|
| 建立培训制度，定期开展业务培训活动
| 5
| 建立完善的培训制度并定期开展培训 5分
| 查看培训制度制定、业务培训开展情况
|
|
|
|
| 建立了培训制度但开展培训不够经常 3分
|
| 未对员工开展过培训 0分
|
| 志愿者队伍建设
| 10
| 建立志愿者招募制度 5分
| 查看相关的材料
|
| | |
| 有稳定的志愿者队伍 5分
|
| 2.4.2
人事制度（30）
| 建立专职工作人员聘用管理制度、薪酬管理制度
| 5
| 制定完善的工作人员聘用管理和薪酬管理制度 5分
| 查看相应的各项管理制度
|
|
|
|
| 制定工作人员聘用管理和薪酬管理制度，但不详细3分
|
| 未制定工作人员聘用管理、薪酬管理制度 0分
|
| 建立奖惩制度并有效实施
| 5
| 建立完善、科学有效的奖惩制度，并能有效实施 5分
| 查看奖惩制度制定、落实情况
| | | |
| 未建立奖惩制度 0分
|
| 与所有专职工作人员签订劳动合同
| 10
| 全部签订劳动合同 10分
| 查看员工名册﹑劳动合同、现场调取两年内任两个月份的社保清单，核对劳动合同
|
|
|
|
| 部分未签订劳动合同 0分
|
| 落实社保政策（不含离退休返聘人员）
| 10
| 全部按合同约定缴纳社会保险和住房公积金 10分
|
| 部分未缴纳社会保险和住房公积金 0分
|
| 2.
内部治理
（390分）
| 2.5
领导班子
建设
（30）
| 2.5.1
负责人
（20）
| 按章程规定的程序选举产生并履行职责
| 10
| 出席会议人数、表决通过票数均符合章程规定，且负责人履行职责情况较好 10分
| 实地考察，查阅会议纪要
|
|
|
|
| 出席会议人数、表决通过票数均符合章程规定，但负责人履行职责情况一般 5分
|
| 出席会议人数、表决通过票数不符合章程规定 0分
|
| 现职公务员兼任情况
| 10
| 无现职公务员兼任，或现职公务员兼任且审批手续齐全
10分
| 实地考察，查阅有关证明材料
| | | |
| 有现职公务员兼职但未履行审批手续 0分
|
| 2.5.2
秘书长
（10）
| 秘书长为专职且按章程规定公开聘任或选举产生
| 5
| 秘书长为专职，且按章程规定公开聘任或选举产生 5分
| 实地考察，查阅有关证明材料
|
|
|
|
| 秘书长为兼职，或未按章程规定公开聘任或选举产生
3分
|
| 没有秘书长 0分
|
| 对秘书长进行年度绩效考核
| 5
| 年度述职报告完整 5分
| 查看考核相关材料
|
|
|
|
| 有年度述职报告，但不完整 3分
|
| 无任何材料证明有年度绩效考核 0分
|
| 2.6
财务资产
（120）
| 2.6.1
财务机构 与 人员资质
（15）
| 财务人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设
| 5
| 岗位设置合理且职责明确 3分
| 查看会计人员岗位设置及职责和会计人员岗位分工情况
|
|
|
|
| 会计、出纳岗位由不同人员担任，凭证和报表按职责要求操作 2分
|
| 岗位设置不合理且岗位职责不明确，且会计、出纳岗位未分设，凭证和报表未按职责要求操作 0分
|
| 会计人员具有从业资格证书，参加业务培训
| 5
| 有2名以上具有会计从业资格的工作人员 ，且参加过有关业务培训 5分
| 查看会计人员从业资格证书、参加业务培训的证明材料
|
|
|
|
| 仅有1名具有会计从业资格的工作人员，或未参加有关业务培训 2分
|
| 会计人员无会计从业资格证书 0分
|
| 2.
内部治理
（390分）
| 2.6
财务资产
（120）
| 2.6.1
财务机构 与 人员资质
（15）
| 财务人员发生变动，交接手续齐全
| 5
| 会计人员发生变动，交接手续齐全或未发生变动 5分
| 现场查看上两年度会计人员书面交接材料
|
|
|
|
| 会计人员发生变动，但交接手续不全 0分
|
| 2.6.2
执行《民间非营利组织会计制度》情况
（30）
| 会计科目设置及会计报表
| 10
| 按《民间非营利组织会计制度》设置会计科目 5分
| 现场查看相应的会计资料和帐目
|
|
|
|
| 按《民间非营利组织会计制度》的要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确 5分
|
| 未按《民间非营利组织会计制度》设置会计科目，且编制的会计报表不符合要求 0分
|
| 财务处理及核算
| 10
| 财务处理及核算方面存在问题1项扣2分，扣完10分为止
| 查看凭证填制、财簿登记、核算等情况，符合相关会计制度
|
|
|
|
| 会计电算化
| 5
| 会计核算实行电算化、使用民间组织财务管理软件，档案管理齐全。发现违反1项扣2分，扣完5分为止
| 查看会计核算实行电算化和档案管理情况
|
|
|
|
| 会计档案
| 5
| 会计档案管理制度健全 3分
| 查看会计档案制度及落实情况
|
|
|
|
| 会计档案管理制度内容有效落实 2分
|
| 2.
内部治理
（390分）
| 2.6
财务资产
（120）
| 2.6.3
财务管理
（35）
| 财务管理制度建立及执行
| 10
| 财务管理制度完善 5分
| 查看各项管理制度
|
|
|
|
| 财务管理制度基本完善 3分
|
| 无财务管理制度 0分
|
| 严格执行财务管理制度 5分
| 查看执行情况（通过对相关财务指标的考察，判断所制定的财务制度执行情况）
| | | |
| 财务管理制度执行情况一般 3分
|
| 财务管理制度执行情况较差 0分
|
| 经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定
| 10
| 发现存在问题1项扣5分，扣完10分为止
| 查看经费来源和资金使用情况
| | | |
| 财务各项支出审批符合规定的程序
| 10
| 发现存在问题1项扣2分，扣完10分为止
| 查看会计凭证及附件所体现的审批记录
| | | |
| 资产管理
| 5
| 发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止
| 查看资产购置、领用、保管、盘点、核算等方面的管理情况
| | | |
| 2.6.4
税务及
票据管理
（10）
| 依法进行税务登记，按期进行纳税申报
| 5
| 发现1项未按规定办理扣2分，扣完5分为止
| 查看税务登记按规定办理，各项税款申报、纳税情况
| | | |
| 各种票据使用、管理规范
| 5
| 发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止
| 查看票据登记管理、报销等违规情况
|
|
|
|
| 2.6.5
财务公开
和监督
（15）
| 按规定进行法定代表人离任或换届审计
| 5
| 最近一期法人离任或换届按要求进行财务审计，或成立时间较短未发生换届、离任行为的 5分成立时间较短未发生换届或离任行为的 5分
| 查看最近一期的换届或法人离任审计报告
|
|
|
|
| 未按要求进行法人离任或换届财务审计的 0分
|
| 2.
内部治理
（390分）
| 2.6
财务资产（120）
| 2.6.5
财务公开
和监督
（15）
| 年度财务报告向理事会报告，并主动接受监督
| 10
| 发现存在问题1项扣3分，扣完10分为止
| 查看上两个年度财务报告内容完备和主动接受理事会财务监督情况。
注：年度财务报告包括会计报表及附表、财务报表附注、财务情况说明书等内容。财务情况说明书应包括业务及财务活动基本情况（如：资产状况和财务收支情况）
|
|
|
|
| 2.6.6
会费管理（15）
| 会费标准经会员（代表）大会批准且管理规范
| 10
| 会费收取标准经会员（代表）大会批准 5分
| 查看会员（代表）大会的相应材料
|
|
|
|
| 会费收取标准未经会员（代表）大会批准 0分
|
| 会员管理部分与财务部门就会员数量、会费收取和管理建立互相监督和沟通机制，并建立数据库进行会员及会费管理，有各年会费收取统计表（明细表和汇总表） 5分和管理建立互相监督和沟通机制，并建立数据库进行会员及会费管理，有各年会费收取统计表（明细表和汇总表） 5分
|
|
|
|
| 会员管理部门与财务部门就会员数量、会费收取和管理建立互相监督和沟通机制，有各年会费收取统计表（明细表和汇总表） 3分和管理建立互相监督和沟通机制，有各年会费收取统计表（明细表和汇总表） 3分
|
| 未建立监督、沟通机制且无会费收取统计表 0分
|
| 会费专用收据使用符合规定
| 5
| 使用会费专用收据收取其他业务收入，如会议费、培训、展览、赞助、课题等，发现一次扣2分，扣完5分为止。况3此以上 0分
| 开具一张会费专用收据算1次
|
|
|
|
| 2.
内部治理
（390分）
| 2.7
档案、证
章管理（30）
| 2.7.1
档案管理
（10）
| 档案管理制度规范
| 5
| 建立档案管理制度且完整、规范 5分
| 查看档案管理制度情况
|
|
|
|
| 建立了档案管理制度但不够完整、规范 3分
|
| 未建立档案管理制度 0分
|
| 档案资料齐全，交接手续完备
| 5
| 发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止
| 查看档案管理及相关情况：资料数量、资料整理、资料交接核实
|
|
|
|
| 2.7.2
证书管理
（10）
| 执行证书使用管理规定
| 5
| 有证书使用管理规定 2分
| 查看证书使用管理规定制定、专人管理及相关情况
|
|
|
|
| 证书有专人管理 3分
|
| 无证书使用管理规定，证书无专人管理 0分
|
| 登记证书、组织代码证书等均在有效期内、且保存完好
| 3
| 各种证书均在有效期内且保存完好 3分
| 查看证书相关材料
| |
|
|
| 存在证书过期、损毁或遗失现象 0分
|
| 办公场所悬挂登记证书正本
| 2
| 办公场所悬挂登记证书正本 2分
| 实地考察核实
|
|
|
|
| 办公场所未悬挂登记证书正本 0分
|
| 2.7.3
印章管理
（10）
| 印章保管使用制度
| 5
| 有完整的印章保管和使用制度 5分
| 查看印章保管相关制度及记录
|
|
|
|
| 有印章保管和使用制度但不完整 3分
|
| 未制定印章保管和使用制度 0分
|
| 印章保管有专人负责
| 5
| 印章有专人妥善保管 3分
|
|
|
|
| 使用印章登记记录详细 2分
|
| 印章无专人保管或印章有私存、遗失现象，用印无登记记录 0分无登记记录 0分
|
3.
工作绩效
（390分）
| 3.1
公益活动与 社会效益
（80）
| 3.1.1
活动计划
（40）
| 制定并落实年度公益活动项目计划
| 20
| 每年度均制定公益活动项目计划，且内容具体、详实、可行 10分
| 查看近两年度公益活动项目计划制定情况
|
|
|
|
|
制定了年度公益活动项目计划，但内容不够具体、详实 5分
|
|
未制定年度公益活动项目计划 0分
|
|
年度公益活动项目计划落实情况较好 10分
| 查看近两年度公益活动项目计划实施情况
|
|
|
|
|
年度公益活动项目计划落实情况一般 5分
|
|
未落实年度公益活动项目计划 0分
|
|
公益性活动的连续性
| 20
| 连续性公益活动项目3个以上 20分
| 查看近2年内连续性公益活动的资料
|
|
|
|
|
连续性公益活动项目2个 15分
|
|
连续性公益活动项目1个 10分
|
|
无连续性公益项目 0分
|
|
3.1.2
活动规模
（20）
| 平均每年度公益活动的次数
| 20
| 平均每年度公益活动项目5个以上 20分
| 查看近2年内开展公益活动的资料
|
|
|
|
|
平均每年度公益活动项目3-4个 15分
|
|
平均每年度公益活动项目1-2个 10分
|
|
平均每年度公益活动少于1次 0分
|
|
3.1.3
社会效益
（20）
| 开展的公益活动取得良好社会效益
| 20
| 开展的公益项目覆盖面广，受益人群广泛，获政府和社会公众高度认可 20分
| 查看近2年内开展公益活动的资料
|
|
|
|
|
开展的公益项目受益人群较少，获得较好的公众认可
10分
|
|
开展的公益项目少，公众认可度一般 5分
|
|
没有开展公益项目，未取得社会效益 0分
|
|
3.
工作绩效
（390分）
| 3.2
项目开发 与运作
（105）
| 3.2.1
组织价值理念
（10）
| 所组织的项目体现组织价值理念
| 10
| 组织开展的项目活动符合该组织的价值理念 10分
| 查看开展的项目活动内容与该组织的价值理念是否一致
|
|
|
|
|
组织开展的项目活动不符合该组织的价值理念 0分
|
|
3.2.2
项目开发、管理
（10）
| 设立项目部门，进行项目管理
| 10
| 按项目情况设有项目部门 5分
| 查看提供项目部门的资料
|
|
|
|
|
未设立项目部门 0分
|
|
项目部门对项目实施了完善的管理 5分
|
|
项目部门未管理任何项目 0分
|
|
3.2.3
项目运作 规范性
（50）
| 事先有论证和计划，履行必要的报批程序
| 15
| 项目运作事先有完善论证和计划，履行了报批手续15分
| 查看项目运作计划和报批手续的资料
|
|
|
|
|
项目运作事先有论证、计划，且履行了报批手续，但论证计划不够完善 10分
|
|
项目运作事先有论证和计划，但未履行报批手续5分
|
|
项目运作无事先论证、计划，也未履行报批手续 0分
|
|
对项目实施监督和反馈
| 20
| 建立了完善的项目实施管理制度，能较好地实施监督反馈 20分
| 查看监督和反馈资料
|
|
|
|
|
建立了项目实施管理制度，但实施监督反馈不够到位
10分
|
|
未建立项目实施管理制度 0分
|
|
事后有总结和评估
| 15
| 重大项目完成后有完善的总结和项目评估 15分
| 查看事后总结和项目评估资料
|
|
|
|
|
重大项目完成后有总结和项目评估，但不完善 10分
|
|
重大项目总结和项目评估只有其中一项 5分
|
|
无重大项目总结和项目评估 0分
|
|
3.
工作绩效
|
