中国结算上海分公司营业大厅业务指南
（二○○九年一月）
目录
1、证券查询
2、协助司法执行
3、证券质押登记
4、法人资格丧失所涉股份变更登记
5、上市公司股份协议转让
6、投资者向基金会捐赠证券
7、证券账户合并
8、证券账户注册资料变更
9、休眠账户激活
10、投资者重新开户
11、常见业务问题解答
一、受理范围
本业务指南适用于投资者查询其证券账户开立情况以及证券持有、持有变动、指定交易及账户回购登记记录。
二、需提供的证件和材料
1、证券查询申请表（现场填写）；
2、证券账户卡原件（若有）；
3、单位介绍信或由法定代表人签章并加盖公章的授权委托书（机构查询）；
4、申请查询人的身份证原件；
5、投资者亡故的，其直系亲属需提供投资者证券账户、公安警署出具的死亡证明和亲属关系证明及查询人身份证件。直系亲属以外的继承人查询的，需提供证明其继承人身份的公证证明文件或者司法文书；
6、个人账户应由账户持有人申请查询；个人委托他人查询的，提供投资者证券账户、经公证的授权委托书和查询人身份证件。
三、业务流程
1、申请查询人于营业大厅取号终端按取“查询业务”号码。
2、查询柜台业务人员对申请查询人提交的证件和材料进行审核，审核通过的，办理查询业务。
3、申请查询人按照相关收费标准交费后，于费用审核柜台领取查询结果及发票。
四、收费标准
查询项目
| 收费标准
|
| 查询费 | 工本费 |
账户持有
变动记录
| 个人账户 | 20元／账户／年 | 5元／页、
50元／磁盘
|
| 机构账户 | 50元／账户／年 |
| 账户持有记录 | 20元／账户 |
| 账户指定交易 | 20元／账户 |
| 账户回购登记 | 20元／账户 |
五、注意事项
1、查询证券持有变动记录等时，如果数据量较大，一般以磁盘方式提供查询结果。
2、业务接待时间：星期一至星期五（法定节假日、交易休市除外）9：00—11：30，13：00—15：00。
3、本业务指南涉及的《证券查询申请表》格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格”。下载路径：www．chinaclear．cn→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格。
4、本业务指南于2008年9月1日修订，仅供办理相关业务时参考。
一、受理范围
本业务指南适用于协助人民法院、检察院、公安机关等国家有权机关因审理和执行案件需要，办理证券的查询、冻结与解冻（包括证券轮候冻结、续冻、轮候解冻，下同）、扣划。
二、需提供的证件和材料
1、查询
（1）协助查询通知书或介绍信（注明需查询的内容和可提供的查询信息）；
（2）本人工作证或执行公务证；
（3）查询个人资料需提供证券账户号或身份证号；查询机构资料需提供证券账户号或提供工商管理等机关登记的机构全称、营业执照注册号等信息。
注：律师查询需提供法院调查令和律师证。
2、冻结、解冻
（1）司法机关应提供协助执行通知书、裁定书等法律文书，出示执行公务证、工作证并提供复印件和联系人电话、地址、邮编。
（2）办理司法冻结应在协助执行通知书上注明被执行人全称或姓名、证券账户号、证券名称、证券代码、证券类别及冻结数量、冻结期限以及冻结（包括轮候冻结）是否及于孳息、是否存在质押等有关信息；办理司法解冻应在协助执行通知书上注明被执行人全称或姓名、证券账户号、证券名称、证券代码、证券类别及解冻数量等。
3、扣划
