中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户使用信息申报业务指引》的通知
各证券公司：
为巩固证券账户规范工作成果，建立证券账户管理长效机制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）制订了证券账户使用信息申报业务指引，现予以发布，请遵照实施。
特此通知
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户使用信息申报业务指引
二〇〇八年十一月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券账户使用信息申报业务指引
为加强证券账户管理，保护投资者合法权益，根据《
证券登记结算管理办法》、《证券账户管理规则》等规定，制定本指引。
一、总则
1、证券公司在投资者开立资金账户时，须向本公司申报相应的深市A股证券账户使用信息（以下简称“使用信息”）。
2、使用信息包括证券账户号码、投资者身份证明文件号码、交易单元编号、营业部编号、资金账户开户日期。
3、本公司检查使用信息各要素的有效性，以及使用信息中投资者身份证明文件号码与证券账户注册资料（以下简称“注册资料”）中身份证明文件号码的一致性，防止串户。
注册资料，是指投资者开立证券账户时提供的、在本公司登记结算系统记录的投资者身份证明文件资料。
4、只有通过本公司检查的证券账户，方可使用。
5、同一证券账户，可以同时在多处申报、使用。
二、通过D-COM系统申报存量使用信息
1、证券公司应在2008年12日1日至2009年2月27日期间的交易日8：30至15：00，向本公司申报存量使用信息（数据接口见附件一，1、证券账户使用信息委托库SZZHSYWT.DBF，其中“业务类别（WTYWLB）”申报代号为“1A（存量证券账户使用信息申报）”），本公司于申报日收市后反馈结果（数据接口见附件一，2、证券账户使用信息回报库SZZHSYHB.DBF）。
2、同一证券公司在一日内申报多次的，本公司只采用最后一次申报的数据。
同一证券公司多日申报的，本公司累加每日申报数据。
3、休眠证券账户、不合格证券账户、风险处置证券账户，不在申报之列。
三、通过实时开户系统申报新增使用信息
1、2009年3月1日起，证券公司在投资者开立资金账户时，须向本公司实时申报新增使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）” 申报代号为“1A （新增证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。
2、激活休眠证券账户、规范不合格证券账户、解除单独管理风险处置证券账户，视同新开资金账户，证券公司应申报使用信息。
四、通过实时开户系统撤销使用信息
证券公司在投资者注销资金账户，或者在证券公司柜台注销证券账户时，须于当日向本公司申报撤销相应使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）”申报代号为“1B（撤销证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。
五、通过实时开户系统变更使用信息
使用信息中交易单元编号或营业部编号发生变更的，证券公司应向本公司申报撤销原使用信息（数据接口同撤销使用信息），再申报新使用信息（数据接口同新增使用信息）。
六、查询
1、投资者可通过任一证券公司查询其证券账户在全市场的使用信息。证券公司通过实时开户系统查询相应使用信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）”申报代号为“1C （查询证券账户使用信息申报）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。
2、证券公司通过D-COM系统可查询其申报的全部使用信息（数据接口见附件四，1、全部账户使用信息查询指令申报， 非交易报送库（FJYBS.dbf）），本公司实时反馈受理结果（数据接口见附件四，1、全部账户使用信息查询指令申报， 非交易确认库（FJYQR.dbf）），并于当日收市后通过D-COM系统反馈查询结果（数据接口见附件四，2、账户使用信息库SZZHSYXX.DBF）。
3、证券公司通过D-COM系统可查询其申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料（数据接口见附件五，1、全部账户注册资料查询指令申报，非交易报送库（FJYBS.dbf）），本公司实时反馈受理结果（数据接口见附件五，1、全部账户使用信息查询指令申报， 非交易确认库（FJYQR.dbf）），并于当日收市后通过D-COM系统反馈查询结果（数据接口见附件五，2.个人账户资料库SZGRZL.DBF，和3、法人账户资料库SZFRZL.DBF）。
七、通过D-COM系统接收注册资料变更和使用信息变更
1、注册资料中证券账户名称、身份证明文件号码发生变更的，本公司于变更当日收市后，按照使用信息中的证券账户号码，向申报方证券公司提供注册资料变更信息（数据接口见附件 三、证券账户相关信息通知库SZZHXXTZ.DBF， 其中“业务类别（TZYWLB）”代号分别为“1I（修改账户资料通知（修改姓名/单位名称））”和“1H（修改账户资料通知（修改身份证件））”）。
