(2)通过PROP“通用接口”实时申报。本公司在PROP“通用接口”中开放该项业务指令申报。用户可根据自身系统的实际情况,按照PROP通用接口的协议规范开发相应的申报处理程序,并按照规定的申报和应答数据格式组织和处理指令数据,从而实现B股指定交易的有关业务功能。
(3)通过“PROP信箱”申报。结算会员按数据接口规范要求,制作相应的申报数据文件(b_zdjy.dbf),通过PROP信箱方式上传申报文件。申报数据文件(b_zdjy.dbf)格式及填写说明参见登记结算数据接口规范(结算参与人版)。
2.系统于日终对申报成功的数据进行处理,并通过B股帐户指定交易变更处理结果回报数据文件(ba4*.mdd)反馈处理结果,回报数据文件(ba4*.mdd)格式及填写说明参见登记结算数据接口规范(结算参与人版)。
三、注意事项
1.在通过PROP申报会员变更指令之前,须给业务操作员赋予相应的PROP 操作权限(“存管-B股指定交易申报”)。
2.通过PROP系统实时申报的有效时间为每个工作日的9:00 至15:00,在此时间段之外,本公司不受理结算会员申报指令。通过文件上传方式申报,应该在15:00前上传申报文件,当日未处理的申报文件将延至下一工作日处理。
3.B股境外个人投资者账户(C9账户)在开户成功后可以选择办理指定交易,也可以选择不办理指定交易。C1账户在开户成功后必须办理指定交易后才可进行交易。
4.结算会员可尽量采用实时申报方式,并避免同时采用多种方式申报。
5.结算会员在申报指定交易之前,可先确认结算会员对应的交易单元信息正确与否,以避免出现指定到空交易单元的情况。
6.结算会员应在数据申报后实时查看应答数据,对申报错误的指令,根据反馈的错误原因改正后重新申报。
7.结算会员可通过PROP系统“账户管理模块”—“查询与统计”—“投资者账户资料查询”菜单对账户信息进行核实。
8.B股证券账户指定交易、撤指定交易T+1日生效,不收费。
四、其它事项
1.本公司业务咨询电话021-68870134,传真021-68870332、021-68872628。技术咨询电话 021-68870343,PROP系统技术支持电话:021-62321666。
2.本业务指南于2008年4月3日修订,仅供办理相关业务时参考。最新业务指南请参见本公司网站(www.chinaclear.cn )“业务规则”—“上海市场”—“登记与存管”。
中国结算上海分公司参与人证券托管业务指南
境外B股投资者变更结算会员
本业务指南适用于境内B股结算会员通过PROP系统向本公司申报办理B股境外个人投资者账户(C90账户)和境外机构投资者账户(C99账户)结算会员变更业务。
一、业务流程
1.转出方结算会员办理转出:对持有C90或C99账户的投资者的转出申请,转出方结算会员审核同意后,通过PROP系统向本公司申报结算会员变更指令,填写《B股结算会员变更流程表》并盖章后交给投资者,并告知其持该《B股结算会员变更流程表》在5个工作日内向转入方结算会员申请办理转入手续。
2.转入方结算会员办理转入:对投资者持转出方盖章的《B股结算会员变更流程表》(5个工作日内)的投资者转入申请,转入方结算会员审核同意后,通过PROP系统向本公司申报结算会员变更指令,并将结果及时告知投资者。
3.转出、转入指令的配对处理:本公司接收转出方、转入方结算会员通过PROP申报的结算会员变更指令,系统自动配对成功后,按照成功申报、配对的指令变更该投资者所持C90或C99账户的结算会员。
注:投资者也可以先向转入方结算会员申请,然后再于5个工作日内向转出方结算会员申请。
二、指令申报方式
转出方和转入方结算会员可通过PROP系统向本公司申报变更指令,转出、转入指令的有效期为5个工作日。结算会员可通过PROP系统对已申报指令的处理情况进行查询,也可以对尚未完成配对的转出或转入指令进行撤销。PROP系统提供了“B股账户变更结算会员”、“B股账户变更结算会员指令查询”和“B股账户变更结算会员指令撤消”三项功能实现上述业务指令的申报。结算会员可以选择以下两种方式之一申报指令:
1.通过PROP“公用模块”申报。按照本公司《登记结算数据接口规范(结算参与人版)》的要求制作DBF格式的申报文件,申报文件的DBF文件模板可以利用PROP系统“公用模块”—“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成。
登录PROP“公用模块”,在“通用交易”界面,在“交易类型”中选择相应的业务功能,然后将申报文件的路径和文件名输入“交易文件”栏,最后选择“提交”。提交指令后可实时收到处理结果。
2.通过PROP“通用接口”申报。本公司在PROP“通用接口”中开放该项业务指令申报。用户可根据自身系统的实际情况,按照PROP通用接口的协议规范开发相应的申报处理程序,并按照规定的申报和应答数据格式组织和处理指令数据,从而实现B股账户变更结算会员的有关业务功能。
三、注意事项
1.在通过PROP申报会员变更指令之前,须给业务操作员赋予相应的PROP操作权限。
2.通过PROP系统申报的有效时间为每个工作日的9:00至15:00,在此时间段之外,本公司不受理结算会员申报指令。
3.转出方或转入方会员在PROP系统申报指令后,另一方会员必须在5个工作日内申报(包括首个申报日),双方指令配对成功则系统自动办理B股结算会员变更。申报指令在5个工作日内未配对成功的将自动失效,届时需重新申报配对指令。
4.B股境外个人投资者账户(C90账户)除按照本业务指南通过PROP申报、配对的方式办理结算会员变更业务外,还可通过办理指定交易的方式变更结算会员。
5.结算会员变更业务暂不收费。
四、其它事项
1.本公司业务咨询电话021-68870134,传真021-68870332、021-68872628。技术咨询电话021-68870343,PROP系统技术支持电话:021-62321666。