项　　　 目

情况说明

业务合规情况

是否落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）的要求

是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形

年度检查期间是否有违法、违规的记录，是否已落实整改要求

年度检查期间收到监管部门等转来投诉是否超过5件，若是，投诉是否已全部处理完毕

是否建立健全的内部控制制度，并得到有效执行

分支机构和人员管理是否规范

是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事咨询业务的情形

是否存在执业人员以其他机构名义从事咨询业务的情形

是否存在通过网络夸大宣传、承诺收益、误导投资者的情形

是否单独参与或者通过与其他机构合作参与非法证券活动

是否违反《证券法》第171条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形

材料报送情况

报送的文件、资料是否存在虚假陈述或重大遗漏

是否按规定对股权变更事项进行报备

是否按规定对业务场所变更事项进行报备

是否按规定对主要负责人变更事项进行报备

是否按规定对执业人员变更事项进行报备

是否按规定设立分支机构

是否按规定报备广播电视证券节目

是否按规定对其他应报备的事项进行报备

其他

是否持续符合证券投资咨询业务资格的必备要求（如人员、场所等）

是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为或涉及重大法律诉讼

股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额

期后事项说明

2008年以来发生的对公司有重大影响的事项