策划（8分）

·　　是否有识别、提升员工安全意识的制度？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？

（分数　是：4分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否对员工进行了安全意识调查与评价？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　新员工是否接受安全意识培训？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否利用各种方式来提升安全意识？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度：

（分数　是：2分；　最高分：18分）

²　　　 企业的安全生产方针；

²　　　 岗位安全操作规程；

²　　　 现场应急处置程序；

²　　　 工作场所特定的安全要求；

²　　　 事故、事件报告程序；

²　　　 岗位职责；

²　　　 岗位特定风险；

²　　　 相关的法律法规要求；

²　　　 个体防护用品配备和使用。

·　　新员工接受安全意识培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性：

（分数　是：4分；　最高分：16分）

²　　　 师资；

²　　　 场地；

²　　　 时间；

²　　　 经费。

·　　员工对岗位特定风险的认知程度？

（分数　选择一个答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

·　　是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（12分）

·　　是否建立识别并分析培训需求的制度？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定？

（分数　是：4分；　否：0分）

执行（24分）

·　　是否每年回顾并适当更新培训需求？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划：

（分数　是0.5分；　最高分：4分）

²　　　 培训目标；

²　　　 培训大纲；

²　　　 培训教材；

²　　　 培训时间；

²　　　 培训内容；

²　　　 培训教师；

²　　　 培训方式；

²　　　 考核方式。

·　　管理层是否就下列内容接受了培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：4分）

²　　　 事故调查分析技术；

²　　　 危险源辨识、风险评价和风险控制技术；

²　　　 沟通技巧；

²　　　 检查、审核技术；

²　　　 法律依从性管理；

²　　　 应急管理；

²　　　 职业卫生管理；

²　　　 变化管理。

·　　对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 工作中潜在的风险；

²　　　 事故预防及应急响应中的职责；

²　　　 偏离制度可能的后果；

²　　　 操作程序与作业指导书。

·　　是否对特种作业人员进行专门培训？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否进行了学员能力测试和培训效果评估？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否保留了培训记录？

（分数　是：3分；　否：0分）

符合（36分）

·　　培训需求识别是否考虑了以下方面：

（分数　是：1分；　最高分：8分）

²　　　 员工的需求；

²　　　 领导的要求；

²　　　 变化管理的要求；

²　　　 特定岗位的能力要求；

²　　　 法律法规与其他要求的相关规定；

²　　　 事故、事件信息；

²　　　 风险评价结果；

²　　　 培训适宜性评估结果。

·　　培训适宜性评估是否考虑了以下方面：

（分数　是：1分；　最高分：8分）

²　　　 培训对象；

²　　　 培训时间；

²　　　 培训组织管理；

²　　　 培训内容；

²　　　 培训师资；

²　　　 能力测试方式；

²　　　 培训经费；

²　　　 培训效果评估方式。

·　　应持证上岗人员是否全部按规定接受培训、考试合格并取得资格证书？

（分数　是：9分；　否：0分）

·　　培训时间是否满足下列要求：

（分数　是：1分；　最高分：6分）

²　　　 主要负责人安全资格培训时间不少于48学时；

²　　　 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；

²　　　 主要负责人每年再培训时间不少于16学时；

²　　　 安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；

²　　　 新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；

²　　　 从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。

·　　是否通过下列途径对培训效果进行评估：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 学员反馈；

²　　　 绩效改善；

²　　　 管理层反馈；

²　　　 测试结果分析；

²　　　 现场应用能力。

绩效（48分）

·　　培训需求识别与分析的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：15分）

²　　　 针对岗位进行；

²　　　 考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；

²　　　 关注高风险的作业活动；

²　　　 听取员工和管理层的意见和建议；

²　　　 考虑承包商员工的培训需求。

·　　培训计划的适宜性？

（分数　是：3分；　最高分：15分）

²　　　 培训时间安排合理；

²　　　 培训内容满足培训对象的培训需求；

²　　　 培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求；

²　　　 培训经费预算合理；

²　　　 确定的考核方式满足能力测试要求。

·　　培训效果如何？

（分数　是：3分；　最高分：15分）

²　　　 培训计划执行率100%；

²　　　 培训目标完成率100%；

²　　　 得到80%以上学员的肯定；

²　　　 得到80%以上管理层的肯定；

²　　　 得到承包商的认同。

·　　是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？

（分数　是：0分；　否：3分）

策划（4分）

·　　是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？

（分数　是：1.5分；　否：0分）

·　　设计管理制度是否包括了下列内容：

（分数　是：0.5分；　最高分：2.5分）

²　　　 审核设计单位资质的要求；

²　　　 审核设计文件（图纸）的要求；

²　　　 负责设计管理的部门、人员及其职责；

²　　　 要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；

²　　　 保存相关设计文件（图纸）的规定。

执行（8分）

·　　设计是否由有资质的设计单位承担？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　设计文件中是否对设计的工艺流程潜在的风险进行了分析？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　设计与开发过程是否包括变化管理？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　设计文件（图纸）是否按规定归档?

（分数　是：1分；　否：0分）

符合（12分）

·　　设计单位的资质是否符合设计对象的要求？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　《安全专篇》的内容是否符合国家相关规定？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　下列设计文件和图纸是否妥善保存：

（分数　是：1分；　最高分：3）

²　　　 地形地质图；

²　　　 采剥工程年末图；

²　　　 防排水系统及排水设备布置图。

·　　《安全专篇》是否经过安全监管部门批准？

（分数　是：5分；　否：0分）

绩效（16分）

·　　设计和开发的结果是否满足下列要求：

（分数　是：3分；　最高分：12分）

²　　　 项目预期的功能要求；

²　　　 法律法规与其他要求；

²　　　 安全、健康要求；

²　　　 保持相关记录。

·　　是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？

（分数　选择一个答案）

1.较多（0分）

2.较少（2分）

3.否（4分）

策划（8分）

·是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度：

（分数　是：1分；　最高分：6分）

²　　　 采矿工艺适合地质条件；

²　　　 考虑特殊灾害的影响；

²　　　 设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；

²　　　 各工序之间相互匹配，并满足生产要求；

²　　　 开采顺序和方式适应开采现状；

²　　　 开采范围在采矿许可证划定的范围内。

·　　是否指定专职人员负责采矿工艺管理？

²　　　 （分数　是：2分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否按要求的开采顺序进行开采？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否按设计要求布置采掘作业面？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否对采矿过程中产生的局部滑坡与滚石等进行了监控与处理？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否在规定的范围内进行开采？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　采掘带结束是否及时进行了测绘和处理？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　按要求的开采顺序进行回采的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　按设计要求布置采掘作业面的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　采剥过程中产生的局部滑坡与滚石等得到及时监控、处理的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　采掘带结束及时进行测绘和处理的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　采矿工艺管理制度的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：6分）

²　　　 运行记录齐全；

²　　　 执行的效率和效力达到100%；

²　　　 制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。

·　　采矿工艺是否安全、高效：

（分数　是：5分；　最高分：20分）

²　　　 人行通道符合安全规程的规定；

²　　　 采剥比例符合设计及工艺要求；

²　　　 采矿工程设施满足设备安全运行的要求；

²　　　 凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。

·　　是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生？

²　　　 （分数　是：0分；　否：6分）

策划（ 10分）

·　　是否建立了运输系统管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否建立了供配电系统管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否建立了排土系统管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否建立了防排水系统管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否建立了防灭火管理制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（20分）

·　　运输线路坡度、宽度是否满足设计和工艺要求？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、分车道、警示标志等？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　供配电系统是否设置了漏电保护装置？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　电力设施是否采取了避雷措施？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　横过道路、铁路的供电电缆是否采取了防护措施？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否按规定对排土场进行检测或安全评价?

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　对排土场的滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监测和控制措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否设置了标志，防止人员进入排土作业危险区？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　排土作业是否按设计要求的工艺参数进行？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　对矿区水文地质是否进行了详细勘查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否按需要设置了防排水设施和设备？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（30分）

·　　运输线路条件符合安全规程规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　供电电缆选择及其敷设符合安全规程规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　各级配电标准电压符合安全规程规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　排土参数符合安全规程规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　排土场防洪是否做到：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 周围修筑截洪和排水设施；

²　　　 场内平台设置坡度满足要求；

²　　　 渗流通道畅通；

²　　　 场内外截洪沟畅通；

²　　　 及时了解气象和水文信息。

·　　建立露天矿防排水系统前是否查明下列情况：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；

²　　　 河流沟渠汇水情况；

²　　　 疏水能力；

²　　　 积水区和水利工程情况；

²　　　 当地降雨量；

²　　　 历年最高洪水位。

·　　采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地的防洪措施是否满足要求？

1.是（3分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

·　　下列场所或设备设施是否配有相应的消防设备和器材：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 主要建构筑物；

²　　　 主要采掘和机电设备；

²　　　 主要供配电设施；

²　　　 防护用品仓库；

²　　　 爆破器材库；

²　　　 液化石油气站和油库。

绩效（40分）

·　　运输系统的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：9分）

²　　　 运输线路条件符合运输设备安全运行要求；

²　　　 运输设备的配备满足生产规模要求；

²　　　 运输设备检测检验合格。

·　　供配电系统的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：9分）

²　　　 满足设计供电能力；

²　　　 设备、设施处于安全状态；

²　　　 线路敷设符合安全规程要求。

·　　排土系统的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：12分）

²　　　 设备能力满足生产要求；

²　　　 堆排顺序和参数符合设计要求；

²　　　 灾害（滚石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；

²　　　 用余推力法计算的安全系数大于1.15。

·　　防排水系统的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：6分）

²　　　 排水设备、设施能力满足排水要求；

²　　　 露天采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。

·　　防灭火系统的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：4分）

²　　　 消防设备、设施和管网符合要求；

²　　　 消防通道畅通。

策划（8分）

·　　是否建立了变化管理制度？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　变化管理制度是否包括风险管理内容？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否识别了下列方面的变化：

（分数　是：0.5分；　最高分：4分）

²　　　 人员；

²　　　 机构；

²　　　 制度文件系统；

²　　　 法律法规与其他要求；

²　　　 开采技术条件；

²　　　 生产作业过程；

²　　　 设备设施；

²　　　 相关方。

·　　变化过程实施前是否进行了风险识别和评价，并提出了风险控制措施？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　变化是否文件化？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　对执行变化管理的人员是否进行了培训？

（分数　是：4分；　否：0分）

符合（24分）

·　　变化管理是否考虑了下列事项：

（分数　是：1分；　最高分：6分）

²　　　 工艺安全要求；

²　　　 机械和电气设备安全；

²　　　 监测、监控措施；

²　　　 人员安全培训要求；

²　　　 应急管理要求；

²　　　 文件资料控制要求。

·　　变化管理的输出是否包括下列内容：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 危险源；

²　　　 风险及其分级；

²　　　 风险监测措施；

²　　　 风险控制措施。

·　　启动前检查验收是否完成了如下工作：

（分数　是：1分；　最高分：8分）

²　　　 工程安全检查；

²　　　 采取适当的安全健康控制措施；

²　　　 更新应急处理程序；

²　　　 更新培训要求；

²　　　 对受影响的员工进行针对性的培训；

²　　　 制定或更新作业指导书、程序、规定；

²　　　 强制性检测检验与取证要求；

²　　　 更新风险信息。

·　　变化前进行风险辨识与评价的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　变化前对受影响人员进行培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　变化管理是否有效？

（分数　是：2分；　最高分：12分）

²　　　 履行风险识别与评价程序；

²　　　 更新风险控制措施；

²　　　 有针对性地培训受影响人员；

²　　　 调整应急管理工作；

²　　　 开展使用前检查验收；

²　　　 保存相关文件资料归档。

·　　是否因变化管理的失败而带来风险？

（分数　是：0分；　否：10分）

·　　是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？

（分数　是：0分；　否：10分）

策划（7分）

·　　是否建立了设备设施管理制度，对下列过程实施管理：

（分数　是：0.5分；　最高分：3分）

²　　　 采购过程；

²　　　 安装（建设）过程；

²　　　 调试过程；

²　　　 验收过程；

²　　　 使用、维护过程；

²　　　 报废过程。

·　　设备设施管理制度是否明确了下列管理要求：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 对设备操作人员的要求；

²　　　 维护、检验、测试及试验要求；

²　　　 报废要求；

²　　　 技术资料、图纸和记录管理要求。

执行（14分）

·　　针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对相关操作、维护人员进行培训？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对设备实施预防性维护、检修？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（21分）

·　　进行了风险评价的设备比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（5分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　设备操作、维护人员的培训内容是否包括：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 操作规程；

²　　　 紧急处置程序；

²　　　 与任务相关风险；

²　　　 防护设施与个体防护用品要求。

·　　设备设施安全管理档案是否包括：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 操作、维护规程；

²　　　 技术资料和图纸；

²　　　 风险评价信息；

²　　　 操作、维护、检修和检验、测试记录。

绩效（28分）

·　　设备设施操作、维护与管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：28分）

²　　　 操作、维护、管理人员职责明确；

²　　　 操作、维护规程齐全，程序和要求明确、具体；

²　　　 操作、维护人员培训充分；

²　　　 点检、维修及时、有效；

²　　　 危险部位的防护措施齐全、有效；

²　　　 风险评价信息充分、准确；

²　　　 操作、维护记录规范、完整。

策划（8分）

·　　是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 责任部门与责任人员

²　　　 维护程序；

²　　　 维护要求；

²　　　 维护记录。

·　　是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？

（分数　是：0.5分；　最高分：5分）

²　　　 穿孔设备；

²　　　 铲装设备；

²　　　 运输设备；

²　　　 排土设备；

²　　　 电气设备；

²　　　 排水设备；

²　　　 照明设施；

²　　　 仪器仪表；

²　　　 防雷设施；

²　　　 备用设备。

·　　是否建立了设备异常情况报告制度？

（分数　是：1分；　否：0分）

执行（16分）

·　　特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　需要取得矿用安全标志的设备是否取得安全标志？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　电气设备、开关等是否有永久性标签？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　设备的危险部位是否有可靠的防护措施？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否对报告的设备异常情况进行调查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否对下列设备设施实施了维护：

（分数　是：0.5分；　最高分：5分）

²　　　 穿孔设备；

²　　　 铲装设备；

²　　　 运输设备；

²　　　 排土设备；

²　　　 电气设备；

²　　　 排水设备；

²　　　 照明设施；

²　　　 仪器仪表；

²　　　 防雷设施；

²　　　 备用设备。

符合（24分）

·　　是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　设备设施按计划或规定周期维护的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通？

（分数　是：4分；　否：0分）

绩效（32分）

·　　设备设施维护的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：24分）

²　　　 设备可能的故障类型识别充分；

²　　　 针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行；

²　　　 内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障要求；

²　　　 危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案；

²　　　 在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护；

²　　　 维护记录完整、清晰。

·　　是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情况？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（4分）

·　　是否有基于风险评估的下列管理制度：

（分数　是：2分；　最高分：4分）

²　　　 作业环境管理制度；

²　　　 安全警示标志管理制度。

执行（8分）

·　　露天矿边界是否设有围栏或警示标志？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　对露天矿边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩是否进行了处理？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　采场是否有人行通道？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　夜间工作时，有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　采场最终边坡是否按设计要求留有安全平台、清扫平台和运输平台？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　边坡浮石是否得到及时处理？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　重要设备和设施是否设有警示标志？

（分数　是：1分；　否：0分）

符合（12分）

·　　露天矿边界的围栏或警示标志的设置是否符合规定，并满足现场实际需要？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　采场人行通道是否安全可靠？

（分数　选择一个答案）

1.是（2分）

2.部分（1分）

3.否（0分）

·　　有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　作业场所、危险部位、主要设备设施安全警示标志和职业危害告知标识符合规定的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（16分）

·　　露天矿边界处置的有效性：

（分数　是：0.5分；　最高分：1.5分）

²　　　 围栏可靠或标志醒目；

²　　　 边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；

²　　　 边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。

·　　采场人行通道的有效性：

（分数　是：0.5分；　最高分：2.5分）

²　　　 有安全标志和照明；

²　　　 上、下台阶之间的梯子设有扶手；

²　　　 上、下台阶间的人行通道接近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m以上；

²　　　 上、下台阶间的人行通道接近道路时，设在道路路肩以外；

²　　　 保持整洁和畅通。

·　　采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 采用湿式凿岩或捕尘措施；

²　　　 爆破后和铲装时，对爆堆进行降尘；

²　　　 汽车运输道路采取抑尘措施；

²　　　 破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。

·　　安全标志和职业危害告知标识的有效性：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 清晰、易于识别；

²　　　 规范完整；

²　　　 维护及时。

·　　周边环境的安全可靠性：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 滑坡、泥石流等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；

²　　　 周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施；

²　　　 周边环境安全距离满足相关法律法规规定；

²　　　 应保留的隔离矿柱按规定保留；

²　　　 开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。

策划（12分）

·　　是否基于风险评价建立下列安全管理制度：

（分数　是：2分；　最高分：12分）

²　　　 穿孔爆破作业安全管理制度；

²　　　 铲装作业安全管理制度；

²　　　 运输作业安全管理制度；

²　　　 排土作业安全管理制度；

²　　　 交接班管理制度；

²　　　 边坡安全管理制度。

执行（24分）

·　　员工在作业前是否对作业现场进行安全检查与确认？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　交接班时，是否对发现潜在的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　员工进入作业现场是否佩带个体防护用品？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　穿孔作业是否采用湿式作业或其他防尘措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否存在打残眼现象？

（分数　是：0分；　否：1分）

·　　在穿孔、铲装、运输、排土等设备的活动区域内是否有非操作人员滞留？

（分数　是：0分；　否：1分）

·　　穿孔、铲装设备是否在作业平台的稳定范围内移动，且有人引导和监护？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，是否统一指挥？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　爆破后，爆破员是否按规定的等待时间进入爆破地点进行检查？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，是否立即停止铲装作业，并将设备移至安全地带？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　上、下台阶同时作业时，作业点是否沿台阶走向错开一定的距离？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　车辆在急弯、陡坡、危险地段是否限速行驶？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　汽车排土作业时，是否有专人指挥？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　边坡危害性大的矿山是否采取了边坡观测措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（36分）

·　　爆破作业是否做到：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 按说明书的要求进行爆破；

²　　　 作业人员具备资格和能力；

²　　　 爆破前确定危险区并设置标志和岗哨；

²　　　 按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮；

²　　　 认真填写爆破记录。

·　　铲装作业是否做到：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留；

²　　　 挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m；

²　　　 铲斗不应从车辆驾驶室上方通过；

²　　　 不用铲斗处理粘厢车辆。

·　　道路运输作业是否做到：

（分数　是：1分；　最高分：9分）

²　　　 不超载运输；

²　　　 不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；

²　　　 装车时不检查、维护车辆；

²　　　 装车时驾驶员不离开驾驶室；

²　　　 车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；

²　　　 不采用溜车的方式发动车辆；

²　　　 下坡行驶时不空档滑行；

²　　　 在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施；

²　　　 在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距。

·　　边坡检查是否做到：

（分数　是：1.5分；　最高分：6分）

²　　　 爆破后检查；

²　　　 暴雨后检查；

²　　　 寒冷地区解冻时检查；

²　　　 检查和处理人员佩带安全带。

·　　带式输送机运输作业是否做到：

（分数　是：1分；　最高分：3分）

²　　　 不乘坐非乘人带式输送机；

²　　　 不运送设备和过长的材料等；

²　　　 输送机运转时不注油、检查和修理。

·　　采用汽车运输的排土作业是否做到：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 汽车排土作业有专人指挥；

²　　　 进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥；

²　　　 在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离；

²　　　 视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。

绩效（48分）

·　　边坡检查维护管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：20分）

²　　　 检查频次合理；

²　　　 检查维护人员胜任；

²　　　 检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；

²　　　 维护措施可靠；

²　　　 维护结果经过复核、评估。

·　　凿岩与爆破管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：20分）

²　　　 炮眼布置合理；

²　　　 防尘措施有效；

²　　　 爆破器材安全使用与贮存；

²　　　 有效杜绝扩壶爆破、掏底崩落；

²　　　 禁止在雷雨、大雾、大风等恶劣天气条件下进行爆破作业。

·　　交接班的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：8分）

²　　　 详细交代已发现的危及作业人员安全的状况；

²　　　 交接班记录完整。

策划（4分）

·　　是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 评估与采购；

²　　　 发放与更换；

²　　　 使用与维护；

²　　　 监督与检查。

·　　是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制？

（分数　是：2分；　否：0分）

执行（8分）

·　　是否评估了防护需求，包括：

（分数　是：0.5分；　最高分：3.5分）

²　　　 头保护；

²　　　 眼睛保护；

²　　　 脸保护；

²　　　 听力保护；

²　　　 手保护；

²　　　 脚保护；

²　　　 呼吸保护。

·　　是否为进入作业现场的人员提供适合的劳动防护用品？

（分数　是：0.5分；　否：0分）

·　　在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　是否保存劳动防护用品的发放记录？

（分数　是：0.5分；　否：0分）

·　　不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？

（分数　是：0.5分；　否：0分）

·　　提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？

（分数　是：1分；　否：0分）

·　　劳动防护用品的维护是否适当？

（分数　是：0.5分；　否：0分）

·　　是否定期评估劳动防护用品配备与使用的依从程度？

（分数　是：0.5分；　否：0分）

符合（12分）

·　　是否建立劳动防护用品发放台账？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应？

（分数　选择一个答案）

1.是（3分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（3分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　员工是否正确使用和维护劳动防护用品？

（分数　是：3分；　否：0分）

绩效（16分）

·　　劳动防护用品管理的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 种类辨识充分；

²　　　 产品质量符合要求；

²　　　 发放台账清晰、完整；

²　　　 使用方法正确；

²　　　 报废及时。

·　　是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致事故、事件的发生？

（分数　是：0分；　否：6分）

策划（6分）

·　　是否制定了基于风险评价的、包含下列要求的职业卫生管理制度：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 职业卫生管理人员的配备；

²　　　 设施及服务的“三同时”要求；

²　　　 职业危害监测与防治要求；

²　　　 员工健康监护要求。

·　　制度是否明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　员工的健康监护是否包含下列各项：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 上岗前的体检；

²　　　 在岗期间的定期体检；

²　　　 离岗时的体检；

²　　　 特定的体检。

执行（12分）

·　　职业卫生管理人员是否接受过相关知识培训？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　作业现场是否提供了卫生设施和急救器材？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否已识别需要进行特定的体检的工种？

（分数　是：3分；　否：0分）

符合（18分）

·　　职业卫生设施与服务是否满足认定风险的要求？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　上岗前体检按计划实施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　在岗期间体检按计划实施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　离岗时体检按计划实施的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　员工健康监护档案是否一人一份。

（分数　是：2分；　否：0分）

绩效（24分）

·　　职业卫生管理的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

²　　　 职业卫生管理人员经过培训，能力满足要求；

²　　　 所提供的职业卫生设施与服务充分、有效；

²　　　 现场急救器材满足现场风险的要求；

²　　　 员工受伤害、疾病时获得充足、有效的医疗救助。

·　　员工健康监护的有效性：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 按规定组织全部员工体检；

²　　　 调离并妥善安置有职业健康损害的员工；

²　　　 如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件；

²　　　 员工健康监护档案符合要求，并妥善保管；

²　　　 禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业。

·　　是否因员工的健康因素导致过事故？

（分数　是：0分；　否：6分）

策划（ 8分）

·　　是否建立了职业危害控制管理制度？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否明确负责职业危害控制管理的责任部门、人员及其职责？

（分数　是：4分；　否：0分）

执行（16分）

·　　是否针对可能的职业危害因素，采取了下列控制措施：

（分数　是：2分；　最高分：6分）

²　　　 工程控制措施；

²　　　 管理控制措施；

²　　　 个体防护措施。

·　　是否就下列内容对员工进行培训：

（分数　是：2分；　最高分：8分）

²　　　 职业危害辨识；

²　　　 职业危害后果；

²　　　 自我防护方法；

²　　　 职业危害报告方法。

·　　是否有准确的职业危害清单？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（24分）

·　　针对下列可能的职业危害因素的控制措施是否得到有效实施：

（分数　是：2分；　最高分：16分）

²　　　 粉尘；

²　　　 噪声与振动；

²　　　 有毒有害气体；

²　　　 高温与低温；

²　　　 辐射；

²　　　 冷水；

²　　　 照度不良

²　　　 其他。

·　　上述控制措施是否得到有效维护？

（分数　选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

·　　员工接受职业危害知识培训的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（4分）

2.75%－90%（2分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（32分）

·　　职业危害防治的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：24分）

²　　　 职业危害风险识别与分析充分；

²　　　 作业人员经过培训具有相应的知识和能力；

²　　　 职业危害因素监测结果全部符合规定要求；

²　　　 针对职业危害因素的防治措施充分、有效；

²　　　 职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时；

²　　　 根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性。

·　　是否有员工发生职业病或职业性疾病？

（分数　是：0分；　否：8分）

策划（6分）

·　　是否针对识别的职业危害建立了包括下列要求的监测制度：

（分数　是：1分；　最高分：5分）

²　　　 监测方法要求；

²　　　 监测人员要求；

²　　　 措施响应要求；

²　　　 监督检查要求；

²　　　 记录要求。

·　　是否为职业危害监测配备了胜任的人员？

（分数　是：1分；　否：0分）

执行（12分）

·　　是否根据监测制度进行了下列监测：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 噪声；

²　　　 粉尘；

²　　　 辐射；

²　　　 其他。

·　　是否保留了监测记录？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势？

（分数　是：5分；　否：0分）

符合（18分）

·　　已识别的职业危害按规定实施监测的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　对监测结果予以分析并找出了相关趋势的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

·　　监测人员与仪器设备配备的充分性？

（分数　选择一个答案）

1.好（6分）

2.一般（3分）

3.差（0分）

绩效（24分）

·　　 职业危害监测的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：24分）

²　　　 监测项目全面；

²　　　 监测方法（包括测点布置）正确；

²　　　 监测频次符合规范要求；

²　　　 监测程序规范、严格；

²　　　 监测记录清晰、完整；

²　　　 监测人员胜任监测工作；

²　　　 监测仪器设备配备充分；

²　　　 监测结果分析系统、全面，为控制职业危害提供了有力支持。

策划（7分）

·　　是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？

（分数　是：3分；　否：0分）

·　　安全生产费用使用管理制度是否明确：

（分数　是：1分；　最高分：4分）

²　　　 费用提取要求；

²　　　 费用使用要求；

²　　　 安全措施计划的编制要求；

²　　　 责任部门、人员及其职责。

执行（14分）

·　　是否依据风险评价的结果，为以下几个方面投入了安全措施费用？

（分数　是：1分；　最高分：10分）

²　　　 安全工程；

²　　　 安全管理；

²　　　 安全设备；

²　　　 个体防护用品；

²　　　 安全标志及标识；

²　　　 安全奖励；

²　　　 安全宣传教育；

²　　　 安全科技；

²　　　 应急装备

²　　　 工伤保险；

²　　　 其他与安全生产直接相关的支出。

·　　在确定安全经费投入时，是否进行了充分地论证？

（分数　是：4分；　否：0分）

符合（21分）

·　　是否按规定足额提取安全生产费用？

（分数　是：5分；　否：0分）

·　　安全生产费用使用范围是否符合相关规定？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：

（分数　是：2分；　最高分：10分）

²　　　 安全生产法律法规与其他要求的相关规定；

²　　　 风险控制要求；

²　　　 事故应对措施；

²　　　 员工的合理化建议；

²　　　 工艺、设备安全技术改造。

·　　是否建立安全生产费用提取和使用记录？

（分数　是：2分；　否：0分）

绩效（28分）

·　　是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？

（分数　是：0分；　否：8分）

·　　是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？

（分数　是：0分；　否：8分）

·　　有关信息是否能够反映安全投入的有效性：

（分数　是：3分；　最高分：12分）

²　　　 人员意识的变化；

²　　　 现场、设备安全性的提高；

²　　　 员工与相关方对安全管理的满意度；

²　　　 事件、事故发生的频率。

策划（ 4分）

·　　是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　设立的安全科技项目是否考虑了下列方面：

（分数　是：0.5分；　最高分：2分）

²　　　 安全技术与管理创新；

²　　　 工艺设备安全技术改造；

²　　　 先进安全技术与管理方法的引进与消化吸收；

²　　　 重大危险源监控与重大隐患整改。

执行（8分）

·　　是否建立了鼓励员工创新安全技术的激励机制？

（分数　是：4分；　否：0分）

·　　是否结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果？

（分数　是：4分；　否：0分）

符合（12分）

·　　是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

·　　员工的安全技术创新成果是否得到认可与奖励？

（分数　选择一个答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

绩效（16分）

·　　实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题？

（分数　是：0分；　否：5分）

·　　是否出现因安全技术专题研究工作不及时而未能有效防止事故发生的情况？

（分数　是：0分；　否：5分）

·　　管理层与员工对安全科技作用的认同度？

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

策划（ 4分）

·　　是否建立了职工工伤保险、保障制度？

（分数　是：4分；　否：0分）

执行（8分）

·　　是否为员工缴纳足额的工伤保险费？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否收集并保存保险的相关资料和记录？

（分数　是：2分；　否：0分）

·　　是否为员工购买安全生产责任保险？

（分数　是：2分；　否：0分）

符合（12分）

·　　工伤保险相关资料是否齐全？

（分数　是：6分；　否：0分）

·　　从业人员参保的比例：

（分数　选择一个答案）

1.90%－100%（6分）

2.75%－90%（3分）

3.60%－75%（1分）

4.60%以下（0分）

绩效（16分）

·　　工伤保险管理的有效性：

（分数　是：4分；　最高分：16分）

²　　　 工伤保险参保率100%；

²　　　 根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；

²　　　 工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效；

²　　　 员工可随时了解参保信息。