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中国人民银行公告(2009)第5号――关于基金管理公司在全国银行间债券市场开立债券账户的有关事项的公告


  五、中央结算公司和交易中心对申请材料进行审核后,按规定的程序办理债券账户的开户手续和交易联网手续。

  六、特定资产管理组合直接进行债券交易和结算时,其资产托管人应根据中国人民银行上海总部公告[2008]第3号的有关规定向中国人民银行上海总部备案。备案材料如下:

  (一)本公告第三条(一)至(四)项要求的材料;

  (二)交易中心出具的联网通知书(若有);

  (三)中央结算公司出具的开户通知书;

  (四)中国人民银行要求的其他材料。

  七、特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算时,结算代理人应根据中国人民银行上海总部公告[2008]第3号的有关规定备案。备案时除提交本公告第六条要求的材料外,还应提交资产管理人与结算代理人签订的债券结算代理协议(复印件)。

  八、特定资产管理组合的管理人、托管人或结算代理人发生变更时,相关当事人应及时与交易中心及中央结算公司联系,办理相应的变更手续,并应在相关手续办理完毕后根据或参照中国人民银行上海总部公告〔2008〕第3号的有关规定备案。

  特定资产管理合同终止时,特定资产管理组合的管理人、托管人或结算代理人应及时与交易中心及中央结算公司联系,办理相应的注销手续,并应在相关手续办理完毕后根据中国人民银行上海总部公告〔2008〕第3号的有关规定备案。

  九、同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间不得进行债券交易。

  十、基金管理公司应对各特定资产管理专用债券账户进行单独管理,不得挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券。

  十一、资产管理人、资产托管人及结算代理人在开展特定资产管理业务的债券交易、结算等相关业务时,应严格遵守全国银行间债券市场相关管理规定。

  十二、交易中心和中央结算公司应根据本公告制定相关业务规则,报中国人民银行备案后施行,切实做好特定资产管理专用债券账户开立的相关工作。


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