在最高人民法院、公安部、财政部、人民银行、地方人民政府等各有关方面的积极支持配合下，经过三年的共同努力，综合治理取得了预期效果：一是彻底化解了历史遗留风险。证券公司挪用客户交易结算资金、违规资产管理、挪用客户债券和股东占款、超比例持股等长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，流动性缺口问题全部解决，账外经营已全部清理或纳入账内反映。二是平稳处置了一批高风险公司。累计处置了31家高风险公司，其中，行政方式处置28家，市场化方式处置2家，破产重整1家。28家被行政处置的公司中，23家已进入破产清算程序，3家正向当地法院提出破产申请。三是集中改革完善了一批基础性制度，基本涵盖了证券公司的各项业务。建立了证券公司信息公示和财务报告公开披露制度，全面实施了以净资本为核心的风险监控制度。四是进一步健全了法规体系和监管机制。积极推动并参与了
证券法、
公司法、
刑法和破产法的修改工作，配合国务院法制办完成了《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》起草与送审程序。与此同时，在实践探索的基础上，陆续制定、修改了一批部门规章和规范性文件，对证券公司的监管机制得到完善和强化。五是积极推进了证券公司的业务创新。按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间，改善盈利模式。六是依法严肃查处违法违规行为。截至目前，共有95人次被行政处罚和实施市场禁入，173人被采取监管谈话、记入诚信档案等措施，责令公司对190人进行了开除、撤职等内部处理；向公安部门移送涉嫌刑事犯罪的线索328条，20家公司、163人被刑事立案，83人被判决，47人被逮捕，38人被采取监视居住或通缉等强制措施，273人仍被限制出境，追缴涉案资产48亿元。
综合治理后，证券公司全行业发生了重大转变。目前合法存续的106家证券公司各项风险控制指标均已达到了法定标准，财务实力和经营状况明显改善，经营行为的规范化程度普遍提高，后续发展势头较好；同时监管工作的有效性、针对性和主动性明显增强。
回首这三年来的事事时时，我们难免感慨万千，对各地、各相关部门、各有关单位在综合治理过程中付出的努力，提供的支持，心存感激之情和崇高的敬意。借此机会，请允许我代表证监会向人民法院的同志们在综合治理各个阶段，特别是我们工作最艰难的时候给予的充分理解、大力支持和全方位帮助表示最衷心的感谢！
