（四）资产证券化的常见类别
了解信贷资产、应收账款等常见的资产证券化领域及ABS、MBS、CMBS、CLO、CBO、CDO等资产证券化产品基本情况。
（五）信用评估与信用增级
了解信用评估在资产证券化过程中的地位与作用，了解信用增级的主要手段。
（六）资产证券化产品分支
掌握证券化产品分支的概念，掌握不同优先级别产品的利息和本金偿还顺序；了解各类证券化产品分支的风险-收益特征；了解证券化产品定价的基本原理。
三、房地产投资信托（REITs）
房地产投资信托是房地产与资本市场建立联系的重要形式，也是投资市场的重要产品。要求从业人员掌握房地产投资信托的主要参与者、收益来源、风险特征，了解房地产投资信托与股票的异同。
（一）房地产投资信托的主要参与者
掌握房地产投资信托的委托人、受托人、受益人及其相互关系。
（二）房地产投资信托的收益与风险
掌握房地产投资信托的收益来源及其风险特征。
（三）房地产投资信托与股票的异同
了解房地产投资信托与股票，尤其是房地产上市公司股票之间的异同。
四、合格境内机构投资者（QDII）
合格境内机构投资者（QDII）制度是继合格境外机构投资者（QFII）制度之后，中国推进资本市场逐步开放政策的重要举措。要求从业人员掌握合格境内机构投资者（QDII）的含义，了解QDII与DFII的主要区别；了解QDII产品涉及的主要风险类别。
（一）QDII与QFII的异同
掌握QDII与QFII的准确定义；了解推出QDII和QFII制度的意义。
（二）QDII产品涉及的主要风险类别
了解QDII产品可能涉及的价格风险、汇率风险和法律风险。
五、备兑权证
作为股权分置改革配套措施的权证产品及券商创设机制目前已经走向尾声，并即将迎来基于合格证券经营机构自主创设的备兑权证，前一阶段权证市场出现的各种问题应引起从业人员的高度关注。要求从业人员掌握目前国内权证的主要类别，了解现有权证创设机制的主要规范，了解影响权证理论价格的主要因素及权证理论价格决定模型。
（一）目前国内权证的主要类别与权证创设机制
掌握股权分置改革过程中产生的权证、附权证可分离交易债券产生的权证和券商模仿创设权证三种类型的发行和交易机制。掌握美式权证、欧式权证和百慕大式权证的概念和区别。掌握认购权证和认股权证的区别。了解香港及其他境外市场权证发展的基本情况和特殊产品结构。
（二）备兑权证发行的基本原理
掌握备兑权证发行的基本原理和权证要素。
（三）影响权证价格的主要因素
了解股票红利、现金红利与行权价格调整机制。了解正股价格、股价波动性、市场利率、行权时间、股票分红、稀释效应等因素对不同类型权证的价格影响。
（四）权证理论价格
了解期权定价模型及其局限性。
六、创新型封闭式基金
与开放式基金相比，封闭式基金具有某些优势和特性。但是，我国封闭式基金市场长期受透明度不高、折价严重等问题困扰。目前，在监管部门支持下，若干基金管理公司推出了各种创新型封闭式基金。要求从业人员了解传统封闭式基金存在的主要问题，了解创新型封闭式基金的创新特征。
（一）传统封闭式基金存在的主要问题
了解封闭式基金折价现象的由来及其可能的原因。了解封闭式基金到期后的处理办法。
（二）“救生艇条款”
了解“救生艇条款”对消除折价现象的作用。
（三）结构化分级的风险收益分析
了解不同优先级产品的风险收益特征。
七、结构化理财产品
近年来，证券公司、信托投资公司和商业银行均推出大量与市场价格挂钩的结构化理财产品，成为理财市场的热点。要求从业人员掌握结构化产品的概念、了解产品合成和分解的基本原理、了解挂钩对象的主要类别，了解常见的结构化产品条款。
（一）结构化产品的概念及其发展
