附件2：
基金销售与信息系统应急预案风险点汇总
风险类别
| 风险点
| 涉及机构
| 应对（或预防）措施
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销售业务类
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| | 巨额赎回
| 基金管理公司、基金代销机构
| 做好流动性管理、做好资金支付和投资人告知工作
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| | 非法机构无照销售
| （不适用）
| 协助证监局、工商局、公安部门查处违规事件
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| | 挪用销售资金
| 基金管理公司、基金代销机构
| 协助央行、银监会、公安部门，责成责任机构及时垫付资金、追缴被挪用资金、做好投资人安抚工作
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| | 业务处理中断
| 基金管理公司、基金代销机构
| 做好业务处理恢复工作
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对外宣传类
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| 基金宣传推介材料的误导性宣传
| 基金管理公司
| 严查并禁止，一旦发生应立即撤销并更正以消除影响
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公司高管、基金经理等核心人员对外讲话或博客内容引起市场波动
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公司主办的基金论坛内容引起市场波动
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| | 其他形式的言论引起市场波动
| 基金管理公司、基金代销机构
| 协助当地证监局查明言论来源并由基金管理公司向公众进行更正
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客服投诉类
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| | 易引发不稳定事件的特殊性质投诉
| 基金管理公司、基金代销机构
| 尽量采取保守、退让措施以最大程度得满足投资人的合理要求
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安全保障类
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| | 群体性事件
| 基金管理公司、基金代销机构
| 协助当地证监局、公安部门做好人员疏导工作、维持社会稳定
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| | 办公场所出现安全问题
| 基金管理公司、基金代销机构
| 健全监控和值班制度、协助公安部门做好人员和财产安全保卫工作
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| | 机房出现安全问题
| 基金管理公司、基金代销机构
| 健全监控和值班制度、协助公安部门做好财产安全保卫工作
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信息系统类
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网站及网上交易系统
| 存在漏洞、木马或病毒
| 基金管理公司、基金代销机构
| 定期扫描、安装防护软件
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开放了与业务无关的端口
| 关闭多余端口、禁止远程方式
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网页易被篡改
| 增加防篡改措施
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核心业务系统
| 核心业务网与办公网没有隔离
| 基金管理公司、基金代销机构
| 两网物理隔离
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系统发生重大升级
| 向证监会报备
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备份措施
| 没有做好主机备份
| 基金管理公司、基金代销机构
| 做好机房及至少同城异地的主机备份
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没有做好数据备份
| 做好非同城异地的数据备份
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没有做好网络、通讯、电力、空调等备份
| 做好备份工作
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附件3：
基金销售机构交易数据报送表
| 销售机构代码 | |
| 销售机构名称 | |
| 起始日期（YYYY-MM-DD） | 2007-7-9 |
| 截至日期（YYYY-MM-DD） | 2007-7-13 |
| 日期（YYYY-MM-DD） | 基金代码 | 基金名称 | 基金公司代码 | 基金公司名称 | 业务代码 | 业务说明 | 份额（份） | 金额（元） | 手续费金额（元） | 手续费结算方式 | 其中网上份额（份） | 其中网上金额（元） | 备注 |
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[注1]：“业务说明”中除了“分红”对应“日期”为红利发放日期，“认购结果”和“认购退款”对应“日期”为认购期末总确认日期，“集中申购结果”和“集中申购退款”对应“日期”为集中申购确认期末总确认日期外，其他业务说明对应的“日期”都是交易发生日期。
[注2]：用户可自行插入行填写数据。
[注3]：按业务和对应基金分类填写汇总额，业务代码和业务说明以《开放式基金业务数据交换协议》＜中华人民共和国金融行业标准JR_T0017-2004＞中有关数据交换的规定为准，业务说明对应的业务代码：认购申请＜020＞，认购确认＜120＞，认购结果＜130＞，申购申请＜022＞，申购确认＜122＞，赎回确认＜124＞，基金转换转入＜137＞，基金转换转出＜138＞，非交易过户转入＜134＞，非交易过户转出＜135＞，分红＜143＞。对于暂时没有业务代码的业务说明，先不填写。
[注4]：起始日期为本周第一个交易日的时间，截止日期为本周的最后一个交易日的时间。
[注5]：一周的第三个交易日报送上一周的报表。
[注6]：“结算方式”为“净额结算”对应的“金额（元）”，以扣除手续费后的净额为准；
[注7]：在基金认购或集中申购采取全程比例配售时，“业务说明”中的“认购退款”是认购期末TA确认退回的认购金额，对应的业务代码不用填写；“业务说明”中的“集中申购退款”是集中申购期末TA确认退回的集中申购金额，对应的业务代码不用填写。
[注8]：当“业务说明”为“认购申请”、“申购申请”和“集中申购申请”对应的“金额”为投资者发出的申请金额，其他的为确认金额。
[注9]：对于认购报送的三条数据，认购申请＜020＞、认购确认＜120＞对应的日期是交易发生日期；认购结果＜130＞对应的日期是认购结束确认的时间，“认购结果”或“集中申购结果” 数据等于基金公司确认该代销机构认购的汇总值。
[注10]：对于一般申购，报送“业务说明”中的“申购申请＜022＞”和“申购确认＜122＞”两项，对应的日期都为交易发生日期；对于集中申购，报送“业务说明”中的“集中申购申请”、“集中申购确认”对应的日期为交易发生日期，“集中申购结果”对应的日期为集中申购结束基金公司确认的日期。“集中申购确认”的数据等于代销机构在集中申购期未结束，而确认的投资者的资金数据。“集中申购结果”数据等于集中申购期结束基金公司确认该代销机构申购的汇总值。
[注11]：基金定投也包含在申购赎回的范围内，不作为单独的业务进行报送。
附件4：
销售网点及销售人员资质信息一览表
| 机构名称： | | | 更新时间： | |
| 联系人： | | | | 联系电话： | |
| 基金销售网点 | 地址 | 客服电话 | 基金销售人员 | 资质类型 | 资格证书编号 |
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