（五）持续督导工作档案建立情况，包括现场督导工作底稿建立情况、持续督导内控程序记录等；
（六）本所认定的其他情况。
第十二条 保荐人、保荐代表人与本所的配合情况主要包括：
（一）回复本所问询的及时性、准确性；
（二）根据本所要求进行专项核查的及时性及出具专项核查报告的质量；
（三）出席本所约见安排情况；
（四）向本所报送相关资料的及时性及其质量；
（五）本所调阅的保荐工作档案情况；
（六）参加本所组织的业务培训情况；
（七）本所认定的其他情况。
第十三条 保荐人、保荐代表人因保荐中小企业板上市公司受到的处罚、处分、监管措施情况主要包括：
（一）被中国证监会处罚情况；
（二）被本所公开谴责或通报批评处分情况；
（三）被本所发送监管函情况；
（四）本所认定的其他情况。
第十四条 保荐人、保荐代表人保荐的上市公司持续发展能力方面主要包括：
（一）业绩大幅下降或出现亏损情况；
（二）大股东或实际控制人变更情况；
（三）管理层重大变更情况；
（四）募集资金项目的实施情况；
（五）本所认定的其他情况。
第十五条 保荐人、保荐代表人保荐的上市公司信息披露质量方面主要包括：
（一）定期报告披露情况；
（二）业绩发生重大变化或者亏损事项披露情况；
（三）关联交易披露情况；
（四）募集资金项目变更披露情况；
（五）资产购买或出售事项披露情况；
（六）对损益影响超过前一年经审计净利润10%的担保损失、意外灾难、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项披露情况；
（七）涉及大股东、实际控制人重大事项披露情况；
（八）对外担保和重大合同披露情况；
（九）其他可能对投资者投资决策产生重大影响的事项披露情况。
