3.4 审议会召集
审议会按照下列程序进行：
（一）本所相关监管调查人员向参会成员报告有关情况，并接受参会成员询问；
（二）参会成员发表个人意见，进行充分讨论，并形成处分建议；
（三）参会成员对处分建议进行投票表决；
（四）会议秘书统计投票结果；
（五）会议召集人宣布表决结果，形成处分意见。
3.5 审议会表决
会议表决以记名方式进行，表决票设同意票和反对票两种。参会成员在投反对票时应当在表决票上说明反对的理由。
同意票数达到5票为通过，未达到5票为未通过。
表决票经现场统计并宣布表决结果后，应当予以密封，由纪律处分委员会以密件保存。
3.6 审议会会议纪要的起草并确认
审议会结束后，由会议秘书根据会议讨论情况和投票结果等记录情况，起草会议纪要，交各参会成员确认。
3.7 暂缓表决
参会成员发现存在明确影响判断且尚待调查核实的重大问题时，可以在审议会上提议暂缓表决。
经出席会议的3名及以上成员提议，应当暂缓表决。
召集人根据监管调查人员的核实情况重新安排审议会。
3.8 案件处理结果
纪律处分委员会根据审议会的表决结果，作出如下决定：
（一）认为应当予以纪律处分的，制作纪律处分意见书；
（二）认为案件事实不清、证据不足或有遗漏违规事实、违规行为人的，将案件退回相关业务部门补充调查；
（三）认为不构成违反本所业务规则，或者虽构成违反本所业务规则但情节轻微不予纪律处分的，转交相关业务部门处理。
3.9 纪律处分决定的签发
纪律处分委员会将对上市公司、会员及其相关当事人的纪律处分意见书及有关证据材料，报本所总经理室批准后签发；涉及取消交易权限、取消交易资格和取消会员资格三种纪律处分的，需报本所理事会批准。
