值得注意的是，垂直约束具体方式中的转售价格维持等价格限制一类约束方式受到各国反托拉斯法的严格限制。例如，美国反托拉斯法的基本原则是反对价格控制，而不管这种控制是垂直性的还是水平性的，只要这种契约限制了独立交易方出售商品或劳务的价格，就适用“本质违法”（per se illegal rule）原则，这一原则少有例外，除了1997年美国最高法院在State Oil Co．v．Khan一案中使用了合理性原则，最高法院认为垂直的最高限价削弱了经销商、特许人和被许可人的垄断权力。其他属于非价格限制的垂直约束方式，如区域限制、独占许可（排他性许可）、特许经营等则遵循合理性原则，通常以“逐案审查”（case—by—case assessment）方式进行。
欧盟竞争法对于价格控制的基本原则与美国比较相似，《罗马条约》第85条（1）（a）明确反对“直接或间接地限定购买价格或销售价格或其他贸易条件”。[26]日本也把限定产品或服务的购买或销售价格视为违法行为，对于在专利许可和技术诀窍许可中，日本1989年指南将在国内市场“限定再销售价格”（即转售价格维持一引者注）和“限定许可技术的销售价格”视为非法行为。不过，日本的指南在出口市场中也存在例外，允许技术许可方控制其有权限制出口的国外市场上的价格。这些市场包括许可人对争议产品已经注册了专利保护的地区、不断出售产品的地区。甚至出口价格的控制也不一定违法，通常还能根据合理性原则进行判断。[27]
上述分析表明，在采取垂直约束方式整合跨国公司垂直生产链条时，由于不涉及到股权安排，主要形式仍是独立生产企业之间的契约协定，这样，就不会引起东道国反托拉斯机构的注意，从而绕过反托拉斯审查。与此同时，只要垂直约束不涉及价格控制，各发达国家反托拉斯法的控制通常不太严格，因此，能够避免各国反托拉斯审查的垂直约束形式主要集中于非价格限制形式，例如排他性区域限制、排他性交易、搭配销售、数量强制、特许经营协议等。虽然跨国公司损失了垂直一体化对垂直链条中的厂商的直接控制权力，但可以避免因垂直链条垄断招致东道国反托拉斯机构的审查和限制。不过，由于不同东道国反托拉斯法的具体规定不同，可以适用的垂直约束具体形式也有差异。相对而言，当东道国为发达国家时，跨国公司受到的限制较多，而在东道国为发展中国家时，跨国公司受到的限制就少得多，甚至一些普遍认为是反竞争的垂直价格限制形式，在某些发展中国家也可以实施，不会受到反托拉斯法的审查。
由于垂直约束具备提高经济活动效率的效果，在我国反垄断法实践中采纳与发达国家同样的审查原则较为妥当。这样，既可以控制垂直约束形式对我国市场的垄断性影响，又可以提高经济效率，同时也便于我国相关企业在国际市场上选择适宜的竞争方式。
【作者简介】
孙斌艺，东师范大学副教授。
【注释】迈克尔·迪屈奇：《交易成本经济学——关于公司的新的经济意义》，王铁生、葛立成译，经济科学出版社1999年版，第138页。
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参见日本公平贸易委员会执行局《关于分销体系和商务实践指南》Guidelines Concerning Distribution Systems and Business Practices,1991年7月11日发布。
Act Against Restraints of Competition,Part I,Restraints of Competition, First Chapter,Agreements,Decisions and Concerted Practices Restricting Competi tion,§15.
Act Against Restraints of Competition,Part I,Restraints of Competition, First Chapter,Agreements,Decisions and Concerted Practices Restricting Competi tion,§18.
《罗马条约》第85条和第86条经后来的《阿姆斯特丹条约》修订，条文进行了重新编排，原来的第85条和第86条相应成为第81条和第82条。
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Act Against Restraints of Competition,Part I,Restraints of Competition, First Chapter,Agreements,Decisions and Concerted Practices Restricting Competi tion,§16,§20.
United Nations Conference on Trade and Development UNCTAD 2000—WIR00.World Investment Report 2000：Cross—border Mergers and Acquisitions and Development New York and Geneva：United Nations,United Nations Publication,Sales No.E.00.Ⅱ.D.20,P.160.
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德雷特勒：《知识产权许可》，王春燕等译，清华大学出版社2003年版，第675页。
