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一、 应遵循的基本原则
1、政府调控和市场机制相结合的原则
由于水资源的公共属性，建立健全水权转让法律制度，需要加强政府对水资源的统一管理。各级政府及其水行政主管部门，应根据各地资源、社会经济条件来分配水资源，切实保障人民生活用水和耕地用水，合理安排城镇布局和工业布局，搞好水资源的宏观合理配置，防止市场失灵。同时，政府还要适应市场机制的要求，通过建立水权登记与水权转让制度，规范并支持各类水权及其转让行为。在清晰界定水权的前提下，重视通过价格机制反映其中的权利义务关系，实现水资源使用权的有效转让，积极发挥市场在水资源配置中的作用，提高水资源的利用效率。
2、公平与效率相结合的原则
“公平是指人们之间权利和利益的合理分配关系，如果人们之间的权利或者利益分配——分配过程、分配方式于分配结果——是合理的，则称之为公平；反之，则称之为不公平。也就是说，公平是指人们之间分配关系上的合理状态。”[1](p2)水权转让中的公平，是指在水权市场交易过程中，转让双方的权利、义务应该对等，按照平等、自愿、有偿的原则进行水权转让，实现综合利益最大化。低效的所谓公平不能够真正反映公民和社会发展的需求，水权转让必须尽量降低交易成本、简化交易手续、规范交易程序。
我国水资源短缺和经济发展水平的现状，决定了提高水资源合理利用效率，是水权转让必须关注的重要问题，管理的有效性和管理机构的效率，始终应作为设置制度的基本目标。为此，提高水资源利用效率，要从全社会、全流域和水资源可持续利用等角度来考察，水权的转让应该力求实现经济、社会和生态效益的统一。
3、统筹兼顾各种利益的原则
为防止在水权转让过程中，因为权利的自由支配性而导致权利滥用，水权转让应当受到统筹兼顾各种利益原则的限制。既要充分保障各类水权转让主体的利益，又要兼顾与水权转让利益相关的供水者和用水者，上游和下游、左岸和右岸的用水者等第三方的利益，使各项利益都能够得到较好的实现。特别是在水权转让过程中，必须遵循优先级顺序，对于农业等经济弱势用水群体加以保护，认真对待弱势群体的基本水权，反对水资源的垄断行为。
4、生态环境保护原则
由于水权转让的终极目的是实现水资源可持续利用，我们构建水权转让法律制度，要加大政府对水资源管理和保护的责任，认真考虑水资源开发利用过程中的生态要求。在美国西部加州，有一套强大的法律和法规体系，用来保护鱼类和野生动物。墨西哥的非农业用水，必须有明确的授权，一旦对生态系统造成了伤害，政府可以限制其对水的利用。《中国21世纪议程》也明确指出：我们的目标是在自然资源使用分配中引入市场机制，实行“使用者付费”的经济原则，以有利于生态环境保护的方式开发自然资源。因此，我国水权转让和交易，应充分考虑水资源和水环境的承载能力，将水质和水量统一纳入到水权转让规范之中，促进水资源的优化配置和可持续利用。
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