二、新形势下加强证券交易所法律监管工作的若干思考与建议
（一）适应新的证券法律要求，进一步完善规则体系，并积极参加和推动相关法律法规的制订和修改，为交易所监管工作提供充分的法律依据
1、尽快推进对作为交易所基础性法律文件的章程的修改。
2、积极组织做好有关监管规则的废、改、立工作。
首先，尽快推动发布实施已起草完毕的《股票上市规则（2007年修订）》、《上市公司收购业务指引》、《上市公司股权激励实施细则》，进一步夯实监管法律基础。
其次，尽快组织修订《上市公司要约收购指引》、《上市公司信息披露考核办法》、《独立董事备案管理办法》、《上市公司临时报告格式指引》和《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》等业务规则，以适应新两法和证券市场的最新要求。
最后，尽快组织制定《上市公司董事行为指引》、《合规交易指引》、《保荐人工作质量评价办法》等业务规则，进一步完善交易所业务规则体系。
3、继续探索适应市场发展和创新需要的弹性规则体系，进一步发挥指引性规则对市场规范运作的指导性作用，通过大量运用鼓励性、倡导性等适合自律组织特点的规范形式，引导市场参与者规范运作。
4、完善理事会制度建设，强化理事会职能；探索建立查处分离制度，完善纪律处分程序，提高自律监管的规范性和权威性。
5、积极参与并推动《上市公司监管条例》、《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《独立董事条例》、《
证券交易所管理办法》等有关法律、法规、规章的制订和修改工作，以夯实交易所监管工作的法律基础与法律依据。
（二）加强对上市公司股东、董事、监事、高级管理人员等违规买卖股票行为的监管
1、构建对上市公司股东、董事、监事、高级管理人员违规买卖股票行为的事前防范、事中监控、事后处罚三位一体的立体化监管体系。
（1）事前防范：要求上市公司股东、董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》第142条、《
证券法》第
47条、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理业务指引》的规定申报、买卖本公司股票。
（2）事中监控：加强对股东、董事、监事、高级管理人员买入卖出股份的情况进行实时监控，当发现违规买卖行为时及时制止或向证监会报告。
